本题考查股票市场的类型。发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫做股票的证券交易市场。ACD三项错误。故本题选择B选项。
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过（ ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是（ ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（ ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70
债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
2008年至2014年，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（ ）。A分业化局面初步显现B放松管制、加强监管C向多元化发展D互联网金融与基金业有效结合
（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A职业道德B道德C职业道德教育D职业道德修养
通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资商发售基金份额的方式称为（ ）。A网上发售B网下发售C回拨机制D回购机制
关于基金信息公开披露的说法，不正确的是（ ）。A加强基金信息披露可以有效的预防信息的滥用B基金信息公开披露是自愿性信息公开披露C有利于投资者的价值判断D有利于防止利益冲突与利益输送
以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。A基金上市交易公告书B基金资产净值和份额净值公告C基金定期报告D基金份额发售公告
( )主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。A自助式前台系统B后台管理系统C监管系统D应用系统的支持系统
以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（ ）。A后台管理系统B后台业务系统C前台业务系统D应用系统的支持系统
基金销售人员的禁止性规范不包括()。A不得进行虚假或误导性陈述B不得片面夸大过往业绩C不得预测所推介基金的未来业绩D不限制以个人名义接受投资者的款项
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D在内部建立完善的信息管理体系
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转C对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D以上都正确
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